2016年9月6日，国元信托五届董事会第四次会议在合肥召开。会议由公司董事长张彦主持。安徽银监局非银处张越平副处长、钱瑾女士列席会议。公司监事和高级管理人员列席会议。

会议以记名、书面表决的方式，审议通过了公司2016年上半年经营情况和下半年主要工作安排的报告、国元信托“十三五”发展规划、2016年上半年公司内部审计工作情况报告。

会议充分肯定了2016年上半年的经营管理工作。会议认为，上半年，面对复杂多变的外部形势，公司牢固坚持“依法合规、稳健经营”，抓住经营发展的关键领域和薄弱环节，定向施策、提质增效，在做好传统项目管理的同时，加速推进转型创新，培育新的利润增长点，积极扭转发展速度较快下滑的不利局面，为实现年度经营管理目标任务打下良好基础。下半年，公司要继续严防风险、深化转型创新，严格按照监管要求，做好重点领域和存续风险项目的风险防范与化解，同时，加大市场研究，深入推进业务转型，提升公司核心竞争力，全面完成年度经营目标任务。公司“十三五”发展规划全面总结了公司“十二五”期间经营管理情况及主要工作经验，分析了未来发展所面临的机遇和挑战，明确了“十三五”发展的指导思想、战略定位、目标任务、重点工作和执行措施等。会议要求，公司要以“十三五”发展规划为纲要，全面做好经营管理各项工作，积极实现公司持续稳定健康发展，力争在“十三五”期间成长为内部管理更规范、业务结构更合理、创新能力强、综合实力进入国内第一方阵的信托机构。

会上，安徽银监局非银处副处长张越平对公司上半年经营管理工作和业务转型创新探索给予了肯定和鼓励，并对公司下一步发展提出四点要求：第一，要坚持依法合规经营，根据转型创新发展需要，对制度、规章、流程作进一步梳理，做到转型创新、制度先行。第二，要积极服务实体经济，结合供给侧改革等政策要求，充分发挥信托功能优势，调整服务实体经济的方向和方式。第三，要积极转型创新，以合法合规作为金融创新的基础，在发挥信托制度灵活性同时，切实保障投资者权益，维护公司基本利益，实现健康稳健发展。第四，要强化风险管控。一是要进一步完善风险管控框架和全面风险管理体系；二是要做好风险项目处置，切实维护受益人利益；三是加强跨领域、跨市场、跨机构的交叉产品风险防控；四是切实履行董事、监事和高管层职责，推动公司稳健发展。

公司董事会专门委员会会议于同期召开。

公司召开五届监事会第四次会议

2016年9月6日，国元信托五届监事会第四次会议在合肥召开。会议由公司监事长徐景明主持。公司董事会秘书虞焰智列席会议。

会议以记名、书面表决的方式，审议通过了公司2016年上半年经营情况和下半年主要工作安排的报告、公司监事会对董事、监事履职评价办法。